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聆達股份原董事長違規(guī)交易自家股票,被證監(jiān)會罰3320萬元

2023-08-31 10:29:39 來源:金融界


(資料圖)

8月28日,聆達股份前董事長王正育因四項違法事實,被合計3320萬元罰款。

經(jīng)查,王正育通過其直接控制的5個賬戶以及通過王某革配資的4個賬戶和6個名義所有人配資的賬戶,共計15個賬戶進行交易“聆達股份”。該15個賬戶的資金均來源于王正育,并由其獨立控制和決策。

證監(jiān)會指出,王正育存在信息披露違法行為和限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“聆達股份”的行為。

首先,王正育在持股比例達到5%及后續(xù)變動1%時未按規(guī)定履行報告、披露義務(wù),且繼續(xù)交易“聆達股份”。

其次,王正育披露的《詳式權(quán)益變動報告書》存在誤導性陳述,僅對其本人和“王某榮”賬戶持有和交易情況進行了披露,對其控制的其它賬戶情況未進行披露。

此外,王正育還存在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“聆達股份”的行為,在持股達到5%以后限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為,并在收購完成后十八個月內(nèi)賣出其持有的股票。

王正育還存在短線交易“聆達股份”的行為。2020年4月2日至2021年8月2日,王正育作為持有“聆達股份”5%以上股份的股東,存在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,證監(jiān)會決定:對王正育信息披露違法行為,責令改正,給予警告,并處以300萬元罰款。對王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責令改正,給予警告,并處以3000萬元罰款。對王正育短線交易行為,給予警告,并處以20萬元的罰款。合計罰款3320萬元。

本文源自:金融界

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